금감원, 라임·옵티머스 불완전 판매사에 중징계...KB·NH·신한·대신證

[사진=아주경제DB]

금융감독원이 라임·옵티머스 펀드 불완전판매 혐의를 받고 있는 판매사들에 대해 중징계를 확정했다.
 
9일 금감원에 따르면 KB증권·NH투자증권·신한투자증권·대신증권 등 4곳은 3년 만에 기관경고와 과태료 5000만원 부과 등 제재를 받았다.
 

NH투자증권과 대신증권은 금융투자상품 출시·판매에 대한 내부통제 기준 마련 의무를 위반했다.
 
NH투자증권은 신규 거래 운용사에 대해 운용역 자격 보유 여부 등 기본적인 사항조차 확인하지 않고 상품 판매 절차를 진행했다. 대신증권은 리스크 존재 여부 판단을 보류하는 등 상품 출시 적정성에 대한 검토가 부족한 상태에서 라임펀드를 선정하고 판매했다.

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KB증권과 신한투자증권은 금융투자상품 출시·판매뿐만 아니라 총수익스와프(TRS) 거래 과정에서 내부통제기준을 적정하게 마련하지 않은 점이 지적됐다.
 
앞서 금융위원회는 지난해 11월 정례회의를 열고 신한투자증권, KB증권, 대신증권, NH투자증권, 중소기업은행, 신한은행, 신한금융지주 등 7개사의 지배구조법상 내부통제기준 마련 의무 위반에 대해 임직원 제재, 과태료 부과 등 조치를 최종 의결했다.
 
당시 박정림 KB증권 대표이사는 3개월 직무정지, 정영채 NH투자증권 대표는 문책경고 등 중징계, 양홍석 대신증권 부회장은 경징계인 주의적 경고를 받았다.
 
현재 박 대표와 정 대표는 불복해 집행정지 신청과 행정소송을 낸 상황이다.
 
이번 기관 경고 조치는 판매사들이 기존에 받은 자본시장법 위반 관련 제재조치 범위에 포함됐기 때문에 별도 조치는 생략된다.
 
한편 금감원은 기업공개(IPO) 주관 업무 중 떠안은 실권주를 상장 직후 매도한 미래에셋증권에 대해서도 과태료 3000만원을 부과했다고 공시했다.
 
앞서 미래에셋증권은 2018년 12월4일 총액인수계약에 의해 청약 미달로 발생한 뉴트리 실권주 37만1250주를 떠안았다. 이는 총 공모 금액의 약 10% 수준이며, 증권사는 상장 당일인 같은 달 13일 취득한 주식 중 4만1000주(6억700만원)를 바로 처분했다.
 
금감원은 “투자매매업자는 자신이 보유하고 있는 회사의 기업공개 주관업무를 수행하는 경우 상장일로부터 과거 2년 이내에 취득한 해당 주식 등을 상장일로부터 30일 이내에 처분해선 안 된다”고 지적했다.