거래소 컴플라이언스 대상에 한국증권·HMC증권·삼성선물 선정

사진은 '2015년도 컴플라이언스 대상' 수상자 기념촬영. 앞줄 왼쪽부터 김흥제 HMC투자증권 대표이사, 유상호 한국투자증권 대표이사, 김신 SK증권 대표이사, 차영수 삼성선물 대표이사. 뒷줄 왼쪽부터 신인석 자본시장연구원장, 최경수 한국거래소 이사장, 이해선 한국거래소 시장감시위원장 [사진 = 한국거래소 제공]

아주경제 이정하 기자 = 한국거래소 시장감시위원회는 29일 '2015년도 컴플라이언스 대상'을 열고 내부통제 우수 부문에 한국투자증권, HMC투자증권, 삼성선물을 수상자로 선정, 시상식을 개최했다. 또한 증권분쟁예방 우수 부문은 SK증권이 수상했다.

한국투자증권은 영업점의 내부통제활동 평가 시 분기별 컴플라이언스 지수를 산출해 우수 지점에 인센티브를 부여하는 등 우수한 준법감시체계를 운영했으며 블록딜 관련 리스크 예방계획을 수립하기도 했다.

HMC투자증권은 애널리스트를 대상으로 시장질서 교란행위에 대한 지속적인 내부통제 교육과 함께 미공개정보 관련 거래제한 종목에 대한 종목 추천여부 점검 등 내부 통제시스템을 구축했다.

삼성선물은 월별로 리스크관리 위원회를 개최해 이상매매 여부 및 전사 단위의 운영리스크 현황을 점검하는 등 소형 회원사임에도 우수한 컴플라이언스 체계를 운영했다.

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또 SK증권은 분기별 테마 집중 점검 및 월별 미스터리 쇼핑 등 지속적인 증권 분쟁 예방노력을 기울인 결과, 증권 관련 민원·분쟁 발생건수가 감소한 한편 타 회원사 대비 악성 민원의 빈도가 낮게 나타났다.